芜湖市公管局廉政风险点情况一览表（2023版）

序号

权力事项

廉政风险点

涉及岗位

廉政风险具体表现

防控措施

风险等级

健全和完善的制度

1

重大事项决策

决策过程的保密

办公室工作人员及参与决策人员

跑风漏气、泄露秘密

1.严格落实党组会、办公会议事规则。 2.坚持民主集中制原则，重大事项必须经党组会集体研究决定。3.严格落实《芜湖市重大行政决策程序规定》。 4、加强保密教育，严格落实保密规定，严肃问责。

中

重大事项会议研究

办公室负责人

重大事项未提醒上会研究

低

2

财务管理

费用报销

办公室会计、出纳、科室负责人

不按规定、超标准报销，大额资金未经会议研究报销。

1.严格落实财务管理制度和大额资金使用管理规定。2.加强教育，强化纪律意识和责任意识。3.加大监督管理，严格责任追究。4、加强财务管理信息公开，接受监督。

中

《芜湖市公共资源交易管理局公务接待管理规定》

工资、奖金等发放

办公室人事管理人员、会计及审核人员

不按规定发放到位，发生少发或多发问题

3

档案管理

人事档案管理

办公室人事档案管理员

擅自修改档案材料、材料不按规定入档和丢失。

1.加强教育，增强保密和责任意识。 2.明确责任，严格责任追究。3.严格落实档案管理规定、文件签收制度，强化文件分级分类管理。4.严格落实检查制度，定期开展档案管理检查，定期开展人事档案审核工作。

中

文书档案管理

办公室文档资料管理员

违反规定擅自处理文书档案、泄密

低

4

干部选拔任用

违反程序和纪律规定

办公室及考核小组成员

跑风漏气，不能实事求是反映情况、隐瞒实情。

1.严格执行干部选拔任用、考核等方面的规定；2.坚持公开、公正、公平原则；3.完善和公开各项人事管理制度。

中

5

资产管理

管理规定落实不到位

办公室资产管理员、科室负责人

资产购置不及时入账、管理混乱，资产流失，据为私有。

1.严格落实党政机关国有资产管理的各项规定；2.坚持每年对固定资产的盘点、报告，确保帐物相符；3.严格落实资产管理使用的责任制。

中

《芜湖市公共资源交易管理局固定资产管理办法》

6

保密设备管理工作

违反规定使用保密设备

办公室保密设备管理员

擅自使用保密设备，违规操作

1.严格执行保密设备使用管理规定，严格落实责任制；2、严格落实使用登记，严格执行纪律；3、加强保密设备的管理，定期进行检测检查。

高

《芜湖市公共资源交易管理局网络与信息安全管理办法》

7

办公用品、货物采购

违反规定采购

办公室采购当事人和科室负责人

收受供应商贿赂，采购价高质次的产品

1.坚持重大采购制定计划，上会讨论研究决定，按计划采购，及时报告采购情况；2.严格落实货物采购管理办法和相关规定；3.坚持公开透明，采购信息以公示和会议报告等形式公开，自觉接受干部职工监督。

中

《芜湖市公共资源交易管理局财务管理办法》

8

印章管理

违反规定使用印章

印章管理人

谋私利开具假证明和不实材料用章

1.严格落实《芜湖市公共资源交易管理局印章管理规定》；2.严格印章使用登记制度，加强印章管理。

中

《芜湖市公共资源交易管理局印章管理规定》

9

代理机构管理

违反代理机构登记及人员调整审核标准

法规科代理机构管理员，科室负责人

未按代理机构及从业人员登记要求进行审核，擅自降低或提高资格审核标准。

1.严格执行《芜湖市公共资源交易平台招标采购代理机构及从业人员管理办法》；2.对登记审核通过的代理机构名单进行公示，接受监督；3.建立工作台账，做好资料的整理归档工作。

高

违反代理机构退出审核规定

未按规定程序对申请退出登记的代理机构进行审核，导致项目档案资料失管失控。

1.退出审核工作实行两人审核；2.严格执行代理机构退出程序；3.收到退库申请当日，暂停该代理机构系统操作权限。

中

制定《芜湖市公共资源交易平台招标采购代理机构退出登记流程图》

代理机构日常管理违反相关规定

法规科全体人员

对代理机构管理尺度不一，不公正、不客观；泄露代理机构相关人员的信息；在面对咨询时对代理机构的好坏做主观判断。

1.严格执行《芜湖市公共资源交易平台招标采购代理机构及从业人员管理办法》；2.杜绝与管理对象不正当交往；3.强化对代理机构管理的信息公开，工作中不向交易主体推荐代理机构，不对代理机构做主观评价；4.建立工作台账，做好代理机构日常管理的资料整理归档工作，确保每项操作有章可依、有据可。

中

修订《芜湖市公共资源交易平台招标采购代理机构及从业人员管理办法》、《芜湖市公共资源交易平台招标采购代理机构及从业人员信用评价管理细则》

10

投诉处理及行政处罚案审

案件办理不客观、不公正，违反相关规定

法规科全体人员

案件审查时，随意降低或提高标准，行使自由裁量权时考虑无关因素；提交案审会讨论时，刻意隐瞒重要事实或证据；故意拖延案件办理时间。

1.加强法律法规知识的学习；2.严格按照投诉处理及行政处罚操作流程执行、充分发挥法律顾问的作用；3.杜绝与案件相关的单位进行私下接触；4.强化廉政意识，牢固树立廉政风险防控意识。

高

案件办理时违反保密规定

泄露与案件办理相关的秘密。

高

案审会决定落实不到位

法规科案件承办人员

案审会会议记录、纪要未完整体现会议情况；对形成的会议决定落实无督促、无反馈，导致相应的惩处未落实。

1.会议记录、纪要双人把关；2.建立案件审查处理全流程台账，对会议决定内容进行定期梳理，对未及时落实的，法规科向承办科室发出提示单，进行督促落实；3.对已经落实的会议决定，进行材料收集，进行案卷归档，形成闭环。

中

11

政府性迁改或应急项目商务谈判组织

未按规定程序组织谈判，未遵守保密规定泄露谈判有关信息，不能客观、公正地履行职务

谈判组织人员

1.私下接触被谈判人，泄露谈判信息；

2.谈判中发表倾向性意见

1.严格按照商务谈判操作规程组织谈判。2.强化廉政意识，遵守保密规定。3.备忘录实行复核制。

中

12

标后监管

关键岗位人员变更不符合规定

标后监管科工作人员

1.不按规定公示；

2.变更后关键岗位人员资质或业绩低于原关键岗位人员。

1.人员变更信息确认实行二次审核制度，二次确认后方予以出具；2.人员变更各项资料存档备查，系统数据长期保存在交易系统中备查；3.定期开展业务检查。

高

关于进一步规范市政府投资建设工程项目关键岗位人员考勤管理的通知

13

标后监管

标后监管系统反馈数据未按规定处理

标后监管科工作人员

1.泄漏标后监管数据；

2.违规修改标后监管数据；

3.不按规定处置标后监管系统中反馈的问题；

1.标后监管系统数据处理操作全过程留痕记录，后台可查；2.关键步骤需二级审核确认；3.定期开展业务检查。

高

芜湖市政府投资工程建设项目标后监督管理办法

14

标后监管

标后检查跑风漏气

标后监管科工作人员

1.泄漏检查信息；

2.检查中隐瞒发现的问题；

1.“双随机”方式确定检查人员和检查单位；2.两人以上开展检查工作，互相监督；3.检查发现问题，及时固定证据，并做好音像记录；4.保存好检查资料，定期开展业务检查。

高

15

信用管理

擅自修改信用评价数据

标后监管科工作人员

未按报批或两级审核的有关要求进行。

1.严格执行报批及两级审核制度；2.评价系统数据留痕。

高

芜湖市公共资源交易信用管理办法

16

交易监督管理

不按规定要求开展交易现场监督

现场监督岗

发现违规违纪问题，不按照规定报告，私下通融。

1.每年组织2次以上相关法规的集中学习，熟悉业务流程和规定要求；2.加强请示报告制度落实，严格按照公共资源交易监督管理法律法规处理发现的问题；3.认真落实信息公开，坚持公开公平公正。

中

17

交易监督管理

不按规定记录和披露不良行为信息

不良行为记录和披露人员

不按照规定记录不良行为和披露，少扣分或不予披露。

1.严格落实不良行为认定管理办法，认真做到每起建立依据充分、扣分准确；2.坚持不良行为记录认定上会报告；3.建立台账，定期报告不良行为认定工作开展情况。

高

18

专家日常管理

不按规定进行专家日常考核

专家管理员

不按照规定对评标评审专家扣分予以上传省专家管理系统或违规少扣分、不扣分。

1.实施专人负责，坚持扣分预先告知制度，加强被扣分专家的沟通。2.坚持评标评审专家扣分的报审制度，对专家评审错误的扣分落实逐级报审。

中

19

专家

初审

不按规定条件审核专家入库

专家管理员

降低标准、违反规定开展综合评标评审专家入库初审

1.加强评标评审专家审核相关法律法规学习，熟悉法律规定要求，提高相关材料认定的能力；2.坚持一审和二审相结合，采取二审集体审核，对一审进行复查，对难以确定的问题进行集体研究。

低

20

投诉

受理

违法投诉受理和转办规定

投诉受理中心人员

向利益相关方透露投诉信息，该受理的不受理转办。

1.加强教育和学习，严格落实投诉举报件转办规定，严守保密规定。2.严格落实问责制度，对发现转办、督办不到位，泄露投诉信息，严肃查处。

中